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2017年基金从业资格考试练习题(9.26)

2017-09-26 16:53 来源:财考网 

2017年基金从业资格考试日益临近,在这欢(ya)欣(li)鼓(shan)舞(da)的日子里,你是不是已经准备好了?题海战术在强化记忆方面有着显著效果,不断练习可以提高答题效率。看的多了,也就临危不惧,处事不惊了。所以快干了这碗热汤,开始做题吧。

《证券投资基金》

下列关于执行缺口的说法错误的是( )。

A、执行缺口仅包括交易过程中的隐形成本

B、执行缺口可以将交易过程中的所有成本量化

C、在理想状态下,投资者可以以决策时的基本价格完成交易,且不存在交易成本

D、如果投资者看好某只证券,并下达了限价交易指令,但却没有完成交易,这种延迟成本属于执行缺口  

【正确答案】A

【答案解析】本题考查执行缺口。选项A错误,执行缺口不仅包括交易过程中的隐性成本,也包括显性成本。

《基金法律法规》

在投资者教育工作中,中国证券投资基金业协会及基金公司采用( )等形式传播基金知识。

Ⅰ.在线路演

Ⅱ.行业主题沙龙

Ⅲ.专题讲座

Ⅳ.全国巡回报告会

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】B

【答案解析】本题考查投资者教育工作的形式。中国证券投资基金业协会及基金公司采用在线路演、行业主题沙龙、专题讲座、培训会、全国巡回报告会等形式传播基金知识。

《私募股权投资》

股权投资基金管理人从事股权投资基金业务的禁止性行为包括( )。

Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动

Ⅱ.公平地对待其管理的不同基金财产

Ⅲ.侵占、挪用基金财产

Ⅳ.从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】C

【答案解析】本题考查禁止性行为。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十三条的规定,股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务,不得有以下行为:(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动;(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;(3)利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送;(4)侵占、挪用基金财产;(5)泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动:(6)从事损害基金财产和投资者利益的投资活动;(7)玩忽职守,不按照规定履行职责;(8)从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动。(9)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

说明:因考试政策、内容不断变化与调整,财考网提供的以上信息仅供参考,如有异议,请考生以权威部门公布的内容为准!

2017基金从业

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